最大老鼠仓案被指刑罚裁量不当,基金集团应担连带权利

  中国基金报记者 天天

图片 1几期老鼠仓按判决结果

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马乐内幕交易抗诉案件进入二审
开庭时间未定

  今年以来,监管部门对老鼠仓以及内幕交易的查处力度有增无减。

  信息时报讯(记者
叶静)原本以为史上最大老鼠仓案——马乐案已尘埃落定,谁知又横生枝节。上周五,公诉方深圳市检察院对外宣布:该案一审判决量刑明显不当,提出抗诉。有律师认为,作为国内目前为止最大的老鼠仓案,马乐案判决结果具有典型意义,缓刑5年、退还并缴罚金1884万元的量刑明显过轻,容易给人造成犯罪成本不高、纵容老鼠仓的感觉。

  “老鼠仓”暴露后的代价不可谓不大。那么,衣食无忧、工作体面的基金经理为何还要铤而走险呢?根本原因还在于:侥幸心理。“大数据”的应用使得侦查技术手段升级,“老鼠仓”无路可逃。由此,投资界人人自警,洁身自好

  中国基金报记者了解到,近期业内沪上某家位于陆家嘴的基金公司被卷入大数据侦查风暴中,该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查,并且涉案金额巨大。目前此案件正在进一步调查当中。

  马乐一审竟获缓刑

  随着一个个基金经理因“老鼠仓”而落网,人人喊打的“老鼠仓”,正面临无路可逃的局面。

  据了解,该涉案投资经理金融行业从业经验丰富,基金从业年限超过10年,曾管理过数只公募基金产品,包括债券型基金和混合型基金,在管理公募基金前期业绩出色,但后期业绩却表现平平,该基金经理于去年离开公募岗位转投专户,记者多方打听了解到,目前该人士已经从所在从业机构离职,成都稽查局已经找其问话,但其暂未被控制。

  今年3月28日,涉及10亿规模的老鼠仓案在深圳中院宣判,马乐一审被判有期徒刑3年,缓刑5年;追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服从判决,不上诉。对于这个判决,法院的依据是:马乐案情节严重,但马乐具有主动投案情节,且到案后能如实供述所犯罪行,属自首,依法从轻处罚;马乐认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,罚金亦全额缴纳,有悔罪表现,适用缓刑条件。

  其实,基金经理职业生涯从此终结、罚金远高于违法所得,甚至可能面临牢狱之灾,“老鼠仓”暴露后的代价不可谓不大。那么,衣食无忧、工作体面的基金经理为何还要顶风作案呢?根本原因还在于:侥幸心理。

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