雇员因老鼠仓获罪基金公司没有责任吗,九泰基金赵胜利

  在赵胜利看来,政府在简政放权的过程中,定增的市场化程度越来越高,预期未来定增的审批时间会大大缩短。将来若监管层能够减少大量审批流程,并购重组将会变得更加便捷。

  基金经理因老鼠仓获罪,基金公司难道就没有任何责任吗?

手机号 免费获取验证码

  赵胜利认为,定增与市场的相关性仍然很强。2010年以来的4年时间里,定增的年景时好时坏,年景差的时候参与定增也会亏损,因此需要充分运用股指期货工具来对冲系统性风险,降低净值回撤幅度。现在主要运用的是沪深300股指期货,将来中证500股指期货推出以后,如果流动性足够,后者对冲效果可能会更好,因为很多实施定增的上市公司都是中小股票,中证500股指期货风格更匹配,对回撤幅度的控制也更显著。

  事实上,基金经理暗设老鼠仓,也多是因为基金公司内部控制制度存在漏洞或形同虚设。比如,被查出的某基金经理大部分交易使用自己的账户、用自己手机下单、购买时间同步甚至晚于本家基金,基金经理上班期间不能使用手机,她怎么能用自己手机下单?内控制度不严格,基金公司或违背了合同约定。

验证码

  证券时报记者 邱玥

新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  4月下旬,证监会曾通过调整两融标的、打压伞形信托的方式降低A股市场杠杆,部分融资盘受次相应而被迫平仓,主板出现融资盘抢跑,最终引发市场出现“多杀多”,沪指在7个交易日内下跌超过9%,市场人气跌落低谷。上周五,随着上证指数放量突破,成交量也放大至一万亿之上,再度引起了监管部门的注意。仅从近期几轮监管来看,沪指万亿成交量似乎是监管的“红线”。

  首只专户产瞄准定向增发

  基金从业人员发生老鼠仓,有的基金公司通过解除劳动合同,撇清两者关系、免除雇主责任。但是,从多个法律法规角度来分析,基金公司都难摆脱责任。

  市场有可能通过本次清理开始转换节奏,主板具备投资优势的低价蓝筹或滞涨类板块将受到资金关注,其中医药、环保等板块有望开启补涨行情。相关主题基金值得重点关注并配置。

  不过,赵胜利更为关注的是指数期权。随着交易所仿真测试的推进,指数期权、指数ETF期权产品的推出时机已日益成熟,股票期权的风险较大,预期会晚一些推出。

  其次,从《合同法》角度分析。在基金合同中,基金管理人一般会承诺严格遵守法律、法规、规章等,建立健全内部控制制度,防止违法违规行为;另外,基金合同也会规定当事人违反基金合同,给其他基金合同当事人造成损失的,应承担赔偿责任。而基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,合同规定三方的权利与义务,基金持有人是与基金管理人达成合同、而非与基金公司某个员工达成合同,基民托付的是基金公司而非某个员工。基金从业人员因老鼠仓违法违规、损害基民利益,等于基金公司背弃了承诺和信托、违反了合同,自然需要按照《合同法》以及基金合同约定承担赔偿责任。

  确定

  拥有逾15年证券从业经验的赵胜利先生目前是九泰基金专户业务的执行投资总监,上任后首只专户产品瞄准定向增发市场。曾先后参与过十几家公司股份制改造的他强调,定增不仅能满足上市公司在中国经济转型过程中的融资需求,也是扶持实体经济发展的重要手段,随着市场化改革的不断深入,定增市场会越来越繁荣。

  随着证监会[微博]引进稽查大数据系统,接连有老鼠仓嫌疑的基金经理被立案调查。但之前监管层处罚的基金老鼠仓案件,一般基金公司与当事人都划清了责任,至今无一家基金公司表示对老鼠仓事件承担责任。

姓  名

相关文章

Comment ()
评论是一种美德,说点什么吧,否则我会恨你的。。。