基金公司副总,投资者可举报索赔

  与证券公司以及证券服务机构相关的法律问题

  这一点也在多家基金公司口中得到确认。理财周报记者先后询问了10余家基金公司,称目前监管层并未对其要求进行自查,而去年债市风暴发生后,监管层第一时间就要求基金公司给出自查情况。此次或许另有隐情。

  对于证券市场中的内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等行为,投资者如果有明确的线索或者证据,也可以向证监部门进行举报,如该行为被查实处罚,或经法院生效判决认定,依据《证券法》第七十六条、第七十七条的规定,因内幕交易、操纵市场行为遭受损失的投资者也可以向内幕交易行为人、操纵市场行为人提起索赔。

  据悉,该细则从2013年6月实施以来,不少基金公司并未重视起来,甚至有不少基金公司人士明确表示即使放开也不会参与其中。

  中小投资者购买上市公司股票,最常遇见的法律问题是上市公司在信息披露时进行虚假记载、误导性陈述,出现重大遗漏、不正当披露等行为,或者大股东利用控股地位,在资产重组时侵占小股东利益,贱卖或高买公司资产等行为。对于这样的行为,投资者如果有线索或证据,可以向证监部门进行举报。如果证监会[微博]认定上市公司存在虚假陈述,对其进行处罚,依据《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,投资者可以提起索赔,从已结案的东方电子、科龙、大庆联谊、银广夏案等来看,投资者都得到不错的赔偿。

华夏基金王亚伟说:“所有基金经理都要留级一年,明年补考。”CFP图片

  转机出现在5月8日,当日市场上关于陈洪的传言愈演愈烈,理财周报记者再次拨打陈洪办公室电话进行确认,对方却告知,陈洪已经离职。理财周报记者翻阅了海富通旗下公告,并未发现有关陈洪的任何信息,但经过理财周报记者确认,陈确实已经离职。

  如果认为上市公司的利益受到损害,投资者可以依据《公司法》第一百五十二条的规定,单独或者合计持有上市公司百分之一以上股份的股东,书面请求监事会向人民法院提起诉讼。如果被拒绝或请求三十日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害,投资者可以为公司的利益以自已的名义直接向人民法院提起诉讼。

  

  但据一海富通内部人士透露,公司基金经理是否被调查并不清楚,但公司去年底很多基金经理离职这一事实确实不太正常,海富通近些年人事变动其实并不大,而且国策是明星产品。

  证券市场是个高度专业化的市场,对从业人员也有较高的要求,相关的证券法律法规规章也是错综复杂,对从事相应法律服务的律师,也曾有“证券从业资格”的要求,现已取消,但其高度专业性,对一般很少从事证券法律服务的律师来说,仍是一项挑战。因此,投资者在碰到相关法律问题时,咨询合适的律师,寻求优质的法律服务,可以保障其合法权益,避免走弯路。对于是否是执业律师,各地律师协会司法部门都有公示,投资者可以到相关部门进行查询确认。正确选择律师,是维护投资者合法权益的关键因素。同样,投资者遇到相关法律问题时,应理性维权,避免采取过激手段维护,因其手段不合适,反而容易把事情恶化,不利于稳定妥善的解决,导致其自身利益受损。(中新网证券频道)

  理财周报记者随即拨打了海富通的电话,公司解释:“媒体传言是说我们接到监管层通知,但是目前公司完全没有接到。”但其对基金经理的离职表示了肯定,“去年年底确实有陆续离职,但离职后我们就不知道动向了。”

  与证券市场相关的法律问题

  但随后海富通高层对理财周报表示,陈洪离职并非由于老鼠仓。

  对于证券市场中的证券公司、证券投资咨询机构与投资者相关的法律问题,常见的如由于证券公司电脑系统问题导致投资者无法正常交易,证券公司、证券投资咨询机构违规代客理财,非法证券咨询等。由于证券公司电脑系统问题导致客户无法正常交易,投资者开户时与证券公司签订的委托协议上一般都有约定,证券公司不承担赔偿责任,但证券公司必须对此举证证明,而投资者要求赔偿,需证明在该时段无法正常交易,这个举证难度相当大,因此,一般都是协商解决。对于违规代客理财,一般是签订保本协议,投资者不承担亏损的风险,这样的保本协议,因违反《证券法》而无效,对于造成的实际损失,应该由各方共同承担。

  据悉,此次被卷入风波的共有超过6家基金公司,除了上述提到的华宝兴业和华夏外,海富通、嘉实、兴业全球和南方都成为了怀疑的对象。

  中小投资者在证券市场的投资过程中,会碰到三方面的法律问题。一是与上市公司相关的法律问题;二是与证券市场相关的法律问题;三是与证券服务机构相关的法律问题。

  为何在先后两天内海富通给出了如此颠覆性的答复?

  中新网6月5日电
对于投资者在证券市场的投资过程中会碰到三方面的法律问题,深圳证券交易所发布《中小投资者怎样寻求法律帮助》,对投资者应如何寻求法律帮助进行了投资者教育。

  更为直接的影响则是在海富通的非公募业务,据沪上一家基金公司人士透露,老鼠仓对有社保和年金的基金公司影响很大,资金会大量撤出,海富通的年金规模非常大,会受到直接影响,已经有不少基金公司开始准备抢夺多出来的资源。”

  某投资者受人提供“股市黑马”的诱惑,让其交纳每年30000元年费,在签订合同交费时,却成为与某科技公司签订购买操作软件的合同,并向科技公司支付软件购买款,业务员向其提供软件的售后服务:“黑马”信息。投资者依据这些信息购买股票,造成巨额亏损,要求科技公司退回年费,赔偿其损失。科技公司拒不退款,只承认销售软件,并不承认提供证券咨询服务,拒绝投资者的索赔要求。

  更为震惊的是,五一之后坊间更是传言,海富通投资总监陈洪同样由于老鼠仓被进行调查。但理财周报记者在5月6日拨打陈洪办公室电话后被其助理告知,陈洪目前仍在休假,而海富通方面也对理财周报记者表示,陈洪休假到何时其并不清楚。

  投资者遇到的非法证券咨询行为,经常以“挂羊头卖狗肉”的方式进行蒙骗。

  上述沪上基金公司副总更是坦言,“证监会总喜欢事后补漏,但制度则一直是个问题,如果再不解决,按照目前电商进入基金行业的速度,未来基金的发展格局将越来越小,甚至可能被互联网合并,因为基民已经不信任你了。”

  与上市公司相关的法律问题

  而针对此次证监局检查,兴全方面也回应理财周报记者,只是一次例行检查,“并没有针对任何人和事情,只是一个抽查,公司再次澄清并未有人员被抓。”

  对于案例中这样的非法证券咨询行为,如果单纯以软件合同、收据向法院主张与科技公司的合同无效,要求退回费用,赔偿损失,这样的主张很难得到法院的支持,原因在于,从表面证据上看,投资者只是向科技公司购买软件,支付了相应的费用,投资者很难提出科技公司“名为购软件,实为非法证券咨询”的有效证据。在民事诉讼中,依据谁主张,谁举证的原则,投资者要证明某一事实,就必须提供相应证据,不能以“当时业务员说了,提供的信息保证让我赚两倍”,“经理说要是亏了,他们公司赔”等作为证据,投资者必须提供相应的书面或录音材料,证明相关的事实。

  据嘉实基金透露,其公司目前已逐渐开始实施基金从业人员炒股细则,“我们所有的员工每个季度都要报告投资情况,现在不是从业人员可以买股票了,有相关的制度,有关系人报备、信息统筹,买的什么股票也要报备。但是很多公司没有实施。”

  深交所表示,对于证券市场中的内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等行为,投资者如果有明确的线索或者证据,也可以向证监部门进行举报,如该行为被查实处罚,或经法院生效判决认定,因内幕交易、操纵市场行为遭受损失的投资者也可以向内幕交易行为人、操纵市场行为人提起索赔。

  根据最新消息,5月7日,上海证监局对兴业全球进行了一次突击检查,据知情人士透露,此次证监局检查约谈了当日在公司的所有基金经理,并且调查了基金经理的电脑。

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  打鼠风波愈演愈烈,牟旭东是第一个,但绝不会是最后一个。

  亦有业内人士表示,牟旭东和欧宝林等人已被立案侦查。那同样可以表明,在这件事上,监管层很早就开始有动作了,只是最近才捅了出来。

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