证监会对融通基金原基金经理张野实施行政处罚,严重违规

  ⊙本报记者 安仲文

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  融通基金今日公告称,鉴于在“周蔷事件”中,融通巨潮100指数(LOF)基金、融通深证100指数基金经理张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名,并聘用新任基金经理接替。

图为融通基金原基金经理张野。资料图片

   机构理财因老鼠仓渐弃公募基金

  融通基金公告称,经公司研究决定,并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案,聘任郑毅、王建强为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅、王建强为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。截至本公告发布日,郑毅、王建强无被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

  新浪财经讯
据证监会网站公布,日前,中国证监会已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司(以下简称融通基金)原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施市场禁入。目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。

  “老鼠仓”动摇基金行业诚信基石
基金渐遭“边缘化”

  公告进一步透露,自有关媒体报道“周蔷事件”后,融通基金公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  中国证监会于2009年4月对张野立案调查。调查发现,2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多支股票,获取不当利益。

  本报讯
(记者吴倩)“老鼠仓”频发,挑战投资者信任底线,引发连锁反应。在本报上周报出一些基民号召赎回涉嫌“老鼠仓”基金后,近日业内有消息称,有银行代销过一家涉嫌“老鼠仓”基金公司的专户产品,压力不小。

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  调查认定,张野利用其基金经理身份,操作“周蔷”账户从事证券交易的行为违反了《证券投资基金法》第十八条关于禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定,构成了该法第九十七条所述行为。张野操作其配偶的同名账户违规买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条关于禁止相关人员买卖股票的规定,构成了该法第一百九十九条所述行为。证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得2,294,791.90元,并处4,000,000元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  事实上,在机构发行的理财产品如券商系FOF(基金中的基金)的投资中,公募基金已逐渐被边缘化。FOF本以买基金为主,但近期,券商系FOF产品投资公募基金的平均仓位已经从之前的60%多降至不足20%。

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  中国证监会相关部门负责人表示,张野作为一名基金经理,其上述行为违反了相关证券、基金法律法规,违背了从业人员的诚信义务,破坏了公开、公平、公正的市场原则,侵害了基金持有人的合法权益,不仅对其个人前途造成严重打击,同时对行业声誉、公司形象也带来负面影响。

  定性“老鼠仓”或遭机构强行赎回

  证监会再次提醒基金经理及广大从业人员,《证券投资基金法》及今年2月28日生效的《刑法修正案(七)》,对禁止相关从业人员利用职务便利获取非公开信息从事证券交易的行为做出了明确规定。广大从业人员一定要依法从业,严格自律,共同促进行业健康稳定发展。同时基金公司和其他证券经营机构要进一步加强内控管理,采取有效措施杜绝违规交易行为的发生。今后,中国证监会将继续加强监管,一旦发现违法违规行为,将严肃查处,坚决打击,切实维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。

  “被传‘老鼠仓’,公司上下忙着跟合作机构、客户沟通是惯常的事。”一位研究人士告诉记者。涉嫌“老鼠仓”,涉事基金公司往往会因此受到不同程度的牵连。

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  “尤其是机构客户,对这种事非常敏感。”上述研究人士指出。据业内人士透露,因为社保、保险、财务公司等机构投资者都有各自的内控机制,一旦监管部门开出“罚单”,可能会触发这些机构的风控“警戒线”实行强行赎回。

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