融通事件立案,基金经理对市场信心继续上升

  一个月前有媒体报道,融通基金公开持仓信息“佐证”散户“周蔷”可能存在老鼠仓行为。自2006年以来,“周蔷”与融通旗下融通新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基(000972.SZ)、海南海药(000566.SZ)、川化股份(000155.SZ)和威尼斯手机娱乐官网,广州冷机(000893.SZ)的十大流通股股东名单中,获利近2000万元。“周蔷”入市时机非常蹊跷:要么其买入某股后不久融通系便大举进驻,随后股价拉升;要么精准抄底融通系被套股,被套股随后出现补仓拉升迹象。

  一、对包维春处以30万元罚款;

  看好五月行情比例上升

  2月28日通过并实施的刑法修正案(七)规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  包维春的行为违反了《证券法》第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。

  本报讯 (记者
吴倩)最新发布的5月份莫尼塔基金经理调研快报显示,50%的受访公募基金表示看好未来一个月的走势,有近6成的受访公募基金经理认为未来6个月的大盘收益率在10%或以上。在行业观点中,大部分受访基金经理更看好周期性行业,金融、地产股最受青睐。

  经初步调查,融通疑似老鼠仓事件属基金从业人员个人行为。由于正处后续审理程序,需按程序公正等原则为当事人提供听证等流程,证监会上述人士未披露涉嫌违规违法的基金从业人员姓名。

  当事人:包维春,男,1965年2月出生,1999年1月1日至2010年10月15日任四川宏达股份有限公司(以下简称宏达股份)总会计师。

  看好地产和金融

  事件曝光后随即引发舆论广为关注,但证监会未迅速公开表态。证监会相关部门人士昨日解释称,4月7日监控到融通事件相关信息后,证监会“10分钟内启动核查程序,1小时内奔赴案件现场进行调查”。

  二、包维春泄露内幕信息的相关事实及认定

  在对私募经理进行的调研中,62%的受访者表示对未来一个月大盘走势持中性态度,而看好未来股指上扬的经理比例较上月提高至38%,没有受访经理表示看空5月行情。

  陆媛

  7.
“交银聚富一号集合资金信托”为交银施罗德基金管理有限公司与厦门国际信托有限公司签订的投资顾问业务。2010年5月19日,该信托买入“宏达股份”500,000股,金额6,596,515.59元;6月28日至6月30日卖出“宏达股份”500,000股,金额5,608,491.67元,亏损1,030,247.43元。

  在行业观点中,受访公募基金经理对地产和金融(含银行、保险、券商等)行业最为看好,最不看好的是消费和有色。但值得注意的是,公募基金经理在行业选择上普遍出现了分化的趋势。

  “即使是个人的问题,借这个机会我们也要求基金公司引以为鉴,要求全体基金从业人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外,作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真地查处,依法严肃地查处打击相关违法犯罪行为。”证监会人士强调。

  中国证监会

  行业观点:

  “我们在第一时间反应,经过前期核查,4月13日对其采取立案调查措施。现在进入后期审理程序,最后由行政处罚委员会经审理得出结论。”上述人士表示。

  中国证监会行政处罚决定书(包维春、冯振民、吴春永)

  另外,近一半的受访经理预期未来6个月大盘收益率为正,有人士表示乐观情况下可能存在20%的上涨空间,38%的经理表示未来股指更可能在小幅正负区间内振荡波动,仅有13%的受访者预期负收益。

  经初步调查属基金从业人员个人行为。证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任

  (二)吴春永内幕交易的事实

  本月初(5月4日~6日)进行的莫尼塔基金经理调查显示,受访的公募基金经理对股市的信心继续上升:50%的受访者表示看好未来一个月的走势,34%持中性预期或认为市场将呈振荡态势,有16%的受访者对5月走势持不看好的态度。

  传得沸沸扬扬的融通基金疑似老鼠仓事件,昨日获得证监会的首次表态:证监会已就此立案并掌握相关人员涉嫌违法违规行为的证明,案件将进入后期审理程序。经初步调查,案件属基金从业人员个人行为,证监会虽未公布涉案人员姓名,但强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  2010年5月17日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永,打电话询问包维春关于有色金属下半年的走势情况。由于当时背景嘈杂,包维春挂断了电话,后又将电话打给吴春永,说上半年库存比较大,下半年库存减少后有色金属价格应该会上涨。吴春永还问包维春宏达股份最近有什么动作,包维春说不清楚,但有色金属下半年应该有行情。吴春永在电话中问包维春宏达股份股票是否能买,包维春说买了风险不大。包维春在电话中对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属于过失泄露内幕信息行为。

  私募基金经理:

  证监会负责调查的相关人士表示,融通基金疑似老鼠仓事件可能涉及两方面违法违规行为。“一是从业人员不按规定做交易,违反规定在不该交易的情况下可能做了交易;还有一个就是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事不当的行为。”

  2013年4月12日

  短期内来看,
周期性行业也更受受访私募基金经理的青睐;受访私募基金经理表示看好的行业主要集中金融、地产、新能源及钢铁板块,而医药、电力及估值已高的概念股位列不好看行业名单。

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  包维春在其申辩材料中提出:《行政处罚及市场禁入告知书》(处罚字〔2010〕100-2号)所列向冯振民、吴春永等人泄露内幕信息的情形与事实不符,其不知道内幕信息,也未向他人泄露内幕信息,请求免于处罚。

  在周期及非周期性行业的判断上,有72%的受访公募基金经理更看好周期性行业,25%的受访者更看好非周期性行业。

  “去年我们查处了王黎敏、唐建的老鼠仓案件。刑法修正案(七)的通过,为进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”

  1. “交银施罗德-交行-交银施罗德·交通银行银企尊享稳健回报1号资产管理计划”为交银施罗德特定资产管理业务(以下简称专户业务)。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”268,000股,金额3,567,945元;6月28日至6月30日卖出“宏达股份”268,000股,卖出金额2,988,608.90元,亏损601,994.37元。

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  2.
“交银施罗德-交行-交银施罗德·交通银行银企尊享稳健回报2号资产管理计划”专户业务。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”232,000股,金额3,088,194元;6月28日至6月30日卖出“宏达股份”232,000股,金额2,588,522.18元,亏损519,290.49元。

  在对未来6个月大盘收益率的判断上,受访公募基金经理相比上月更加乐观:认为未来6个月的大盘收益率在10%或以上的受访者比例上升至59%,认为收益率在10%以内的受访者比例为13%,有19%的受访者认为未来6个月的大盘收益率将呈现持平或振荡走势。只有不到10%的受访者认为6个月后收益率将低于0。

  5.
“交银施罗德-交行-交银国信专户理财产品”专户业务。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”100,000股,金额1,329,554元;2010年6月22日卖出“宏达股份”100,000股,金额1,233,490元,亏损104,986.62元。

  〔2013〕14号

  冯振民,男,1976年1月出生,时任四川路桥建设股份有限公司证券部副经理。

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