汇丰晋信钟小婧被罚20万元,指数基金首席实践官张野浮出

  2014-05-09 作者:摘自《金融投资报》

  □ 本报记者 侯捷宁

  在行政处罚的同时已经移交警方,融通基金尚未暂停相关基金经理资格

  基金业打击“老鼠仓”再掀高潮,新一轮“灭鼠行动”的第一张处罚决定书由上海证监局发出,原汇丰晋信基金[微博]经理钟小婧“老鼠仓”被查,被取消从业资格,罚款20万元。而这名80后基金经理两年多的“老鼠仓”竟然亏损8.45万元。

  
记者12日从中国证监会相关人士处了解到,融通基金“老鼠仓”事件目前的前期调查工作已完成,行政处罚委员会正在进行后续审理,很快就会发布具体决定。虽然最后得出结论还要经过一定的程序,但是,从目前的调查结果显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律规定,从事了不当的行为。

  【《财经网》北京专稿/记者 宋燕华
张冰】在昨天(5月12日)中国证监会认定融通基金“老鼠仓”案属于“个人问题”之后,业内已经把焦点集中于同时担任融通巨潮100指数(LOF)基金和融通深证100指数基金经理的张野。

  根据上海证监局的行政处罚决定书,钟小婧2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。

  
据了解,今年4月7日有媒体报道了关于融通基金涉嫌“老鼠仓”的事件后,证监会高度关注,立刻启动了调查程序,13日,对此事件就开始正式立案调查,目前调查已基本结束,调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。

  《财经》记者获悉,融通基金“老鼠仓”案即将被中国证监会处罚,最终的处罚是市场禁入和罚款。

  钟小婧利用自己的证券账户和部分控制的张某账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。

  
上述人士还透露,在调查中主要发现两方面问题:一是从业人员不按规定做交易,违反相关规定,不该交易的情况做了交易;二是有人违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。

  深圳证监局局长张云东在接受《财经》记者电话采访时表示,融通基金事件本身的调查已经结束,目前已经进入行政程序,同时也已经移交警方。

  根据通报,在12只股票中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为国阳新能、一汽富维、超声电子、烟台冰轮、潞安环能、柳工、铜陵有色、锡业股份、塔牌集团、银江股份、安纳达,累计买入成交金额310.4817万元,亏损6.38万元。

  
上述人士告诉记者,证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常都关注。特别是对交易行为,一直是严格的要求,必须得合法合规。去年证监会也推动了《证券法》的修订,为进一步打击老鼠仓寻求提供法律支持。如果在《刑法修订案》生效之后还发生这种行为,也要追究刑事责任。在这之前行政处罚范围之内,证监会做出行政处理。

  融通基金有关人士在接受《财经》记者询问时表示,目前公司没有收到证监会下发的处罚通知等文件,因此目前没有人暂停工作。不过张野本人的电话一直没有人接听。

  此外,钟小婧控制的张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即铜陵有色,成交金额14.3694万元,亏损2.07万元。

  
“融通基金案子,虽然是个人的问题,借这个机会也提醒在各种场地要求基金公司引以为鉴,要求全体工作人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真的查处,依法严肃的查处打击相关违法犯罪行为。”上述人士强调。

  融通基金“老鼠仓”案的曝光,始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话被披露。2006年二季度和三季度,周蔷率先在新中基(深圳交易所代码:000972)中建仓,截至当年三季度末持股规模达到52万股,持股比例0.42%。四季度,融通基金旗下四只基金大举进入,其中包括融通巨潮100指数基金,周蔷持股155万股,占比0.87%。与此同时,新中基股价大幅攀升,从2006年9月底的11.17元/股,上涨到2006年底的17.08元/股。无论继续持有还是变现,周蔷都将收获颇丰。

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