老鼠仓涉案基金面临险资抛弃风险,马乐案曝盈利最多等四宗最

  在创业板节节高涨的背后,公募基金抱团爆炒小盘股的黑色利益链条也开始慢慢浮出水面。

  时间最长:自任职基金经理,马乐便开始涉嫌从事“老鼠仓”交易,持续近26个月

  保险对基金有两套监控体系,一套是对基金公司,一套是对基金产品。他们表示一旦有基金产品因为老鼠仓等事件被监管层处罚,那这只基金基本会被调出保险的基金池

  据经济观察报报道,博时基金原基金经理马乐操纵两个可疑账户部分股票与原来担纲的博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达十亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。而不久前,一封名为《一位公募基金经理的忏悔》的文章在网上引起广泛传播。“联合一起用资金优势炒作小盘股(中小、创业板),达到联合资金控盘程度,大家推高股票价格,这样可以保证公募基金的市值保持较好业绩”。

  股票最多:涉嫌“老鼠仓”股票70余只,“刷新”了许春茂案

  大智慧阿思达克通讯社8月14日讯,大智慧通讯社从基金、保险人士处了解到,保险对基金有两套监控体系,一套是对基金公司,一套是对基金产品。他们表示一旦有基金产品因为老鼠仓等事件被监管层处罚,那这只基金基本会被调出保险的基金池,情况严重者所属基金公司的同类型基金产品可能也会被保险所抛弃。

  创业板上演最后的疯狂还能有多久?“近一百倍的市盈率有可持续性吗?一旦有某个基金想高位兑现股票呢?私密联盟就会被打破,控盘庄股的暴跌就是他们未来的下场!”联系到7月25日创业板指大跌4.4%,创一个月来单日最大跌幅,一位基金经理的话让投资者不寒而栗。

  交易金额最大:达到10亿余元

  今年以来,基金老鼠仓等事件频发,对此天弘基金总经理赵玉彪表示,不难看出,现在对于监管层对于老鼠仓等事件,监管趋严。

  ●南方日报记者 贾肖明 实习生 欧阳李宁

  盈利最多:盈利1800万余元,超过李旭利案

  8月2日,在证监会召开的新闻发布会上,新闻发言人通报了博时基金[微博]公司基金经理马乐“老鼠仓”一案相关情况。发言人表示,马乐案已经完成调查,下一步将移送公安机关处理。据称,马乐非法获利金额巨大,交易涉及70多只股票。

  基金成创业板上涨推手

  从明星基金经理到阶下囚或许只有一步之遥。

  7月2日,华宝兴业基金公告表示,旗下新兴产业股票基金被证监会上海稽查局调查,基金经理郭鹏飞被停职,因其管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》相关规定。

  今年以来,创业板累计涨幅最高达到了65.56%,在估值过高的质疑声中演绎着牛市格局,甚至在6月“钱荒”的低迷环境下都能一骑绝尘,将大盘股和中小板远远甩在身后,表现让人目瞪口呆。信息服务、信息设备、电子等板块强势上涨,成长性已经成了投资创业板的共识,目前已有49只创业板个股年内股价翻倍,其中掌趣科技、东方财富、中青宝、乐视网、网宿科技、三五互联等7只个股涨幅超过200%。

  继李旭利“老鼠仓”案尘埃落定后,上证报记者日前获悉,博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”案业已进入审理阶段,深圳市中院已于1月8日立案,预计今年4月份会有初步结果。

  4月22日,在易方达举行的关于旗下基金经理马喜德挪用巨资牟利的新闻说明会上,易方达称,已经注销了马喜德的基金经理资格,并不再聘用他担任公司任何职务。

  而根据WIND数据显示,截至今年一季度末,在年内涨幅居前十位的创业板股票共有30家基金公司的54只基金重仓持有,而在2012年四季度末时,仅有14家基金公司的17只基金重仓持有。

  值得注意的是,该案是2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布实施以来,涉嫌从事“老鼠仓”交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的一宗案件。

  4月中旬债基风波中,万家基金发布公告表示:公司基金经理邹昱目前因个人原因离职,具体情况公司正在核实当中,其管理的基金将分别由基金经理朱虹、孙驰接任。

  二季度基金公司持有数量或者增持数量最多的创业板公司中,也有这些公司的影子,如掌趣科技有20只基金重仓持有,持股总量是1976.23万股,比上一季度增持1472.04万股,持股占流通股比例是10.10%,持股总市值是6.52亿元;此外,网宿科技有12家基金持有,持有总量是1561万股,占流通比例是15.89%,持股总市值是6.09亿元。

  “在巨大的利益面前,多数涉案基金经理均有侥幸心理,罔顾法律法规,职业道德严重缺失,其行为严重损害了市场运行秩序和广大基金份额持有人合法权益。”证监会相关人士表示,下一步将坚定不移地维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对于“老鼠仓”在内的市场各类违法违规行为,将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  涉案基金恐被保险列入“黑名单”

  财富欢歌背后的隐秘交易

  同时,市场机构也要引以为戒,加强对从业人员的法制教育和职业道德教育,牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,履行诚实守信、勤勉尽责的受托责任,依法合规从业。

  银河基金[微博]相关人士透露,目前一旦有基金经理出现老鼠仓问题,保险的风控部门会立即下达赎回指令,同时该基金经理所管理的基金将会被调出保险基金池,情节恶劣者可能会影响所属基金公司的同类基金产品,同类基金可能都被列入“黑名单”。

  高唱价值投资的基金经理们,为何如此偏爱中小盘股?

  ⊙记者 郭玉志 编辑 李剑锋

  此前有媒体报道,万家基金邹昱代持债基风波发生之后,包括中国平安[微博](601318.SH/02318.HK)在内的一些险资立即赎回了万家的债基。而马喜德事件对易方达的冲击或者更大,有媒体报道,马喜德事件之后,易方达旗下基金在两三天内遭遇上百亿规模的赎回冲击。

  上周,热帖《一位基金经理的忏悔:公募是基民的“大公墓”》正在网上广泛流传,主人公以“BS基金公司的基金经理”的身份控诉公募基金制度不合理,并称公募基金联合拉抬中小市值股票,称公募基金会沦落为“公墓”基金。但据业内分析,此帖十之八九是臆造帖,目的是发泄一下对现有投资体系的不满。

  捕 鼠

  赵玉彪透露,保险对基金有两套监控体系,分别针对基金公司和基金产品。保险风控部门会制定严格的指标,只有进入保险系统的基金公司,其旗下产品才有可能进入保险的基金池。他表示一旦基金经理因为老鼠仓等事件被监管层处罚,该基金经理所管理的基金很可能被保险巨额赎回,并被调出基金池,未来想再进入基金池较为困难。

  不过,上周末,一则重磅炸弹爆出。有财经媒体曝出,深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户。经查,该账户可能是由该基金原基金经理马乐间接控制。据悉,两个账户涉及金额分别为10亿元和3000万元。

  海量数据筛查对比发现线索

  这一观点被信泰人寿资产管理中心相关负责人证实,他表示保险的确有针对基金的风控体系,不过他表示根据风控严格程度,每家保险公司对基金老鼠仓处理的态度不同。不过,他承认一旦遇到老鼠仓事件,业内普遍做法是先赎回该基金经理所管理基金,而未来也基本难投资这些基金。

  博时精选2012年报显示,其持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,占基金股票资产净值的比例为26.53%。而据接近深交所人士表示,交易所是从两个可疑账户中发现大账户里的小股票与博时精选持仓的高度匹配,进一步确认上述两个账户之间存在关联。而在6月21日,博时基金[微博]公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理。

  对于案发缘由,“举报说”、“内斗说”不绝于耳,同时,也有媒体将其归于深交所监控。记者最新获悉,该案线索真正来源于上海证券交易所的日常监控,其通过海量数据筛查比对及时发现了该案线索

  天弘基金高级策略分析师刘佳章表示,目前基金公司产品出问题,保险赎回基金已经成为业内比较常见的现象。

  最后的疯狂阶段?

  去年上半年,博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”交易一经曝光,即引发了市场广泛关注。

  基金公司选择“撇清关系”

  7月25日,一直高歌猛进的创业板却遭遇惨烈大跌。当日收盘,沪指和深成指分别下跌0.60%和0.52%,而创业板指数大跌逾4.4%,报收于1150.39点,创一个月来单日最大跌幅。据统计,创业板可交易个股当日有93%下跌,34.7亿大单资金出逃,创业板整体市值蒸发624.83亿元。

  对于案发缘由,“举报说”、“内斗说”不绝于耳,同时,也有媒体将其归于深交所监控。记者最新获悉,该案线索真正来源于上海证券交易所的日常监控,其通过海量数据筛查比对及时发现了该案线索。

  南方基金首席策略分析师杨德龙[微博]表示,如果基金经理所出的问题严重波及到公司,基金公司被勒令整改的话,那么很可能这个基金公司同类基金产品都会被保险赎回,甚至这家基金公司受影响。所以为了避免这种情况发生,事情发生之后,基金公司往往选择“撇清关系”。

  南方基金首席策略分析师杨德龙[微博]在采访时说,“众多因素作用之下,创业板指数开始见顶回落,创业板现在处于透支未来、风险整体大于收益的时点,经济转型有益于市场未来发展,但不是对转型期的所有投资者都有益。200点已经到了历史高位,伴随着的就将是整个市场的回调,届时将出现行业和个股的分化,具有成长性的行业或者个股将持续向好,但是大多数将面临下调的风险。创业板现在处于最后的疯狂阶段。”

  据悉,2013年4月,上交所市场监察部监控显示,严某等三个个人A股账户与博时精选股票证券投资基金(以下简称“博时精选”)账户交易股票存在很高的趋同性,共涉及股票29只。

  在今年发生的这几起基金经理被监管层调查事件中,基金公司基本选择了“撇清关系”这一做法,称基金经理已经离职或者基金经理被停职。

  据悉,今年8月,创业板将有逾27.07亿股限售股解禁,流通市值将达到493.89亿元,均为史上最高。9月,尽管解禁股份数量降至约16.09亿股,但解禁市值仍达39.26亿元,仅低于8月,为今年创业板解禁的次高峰。

  作为重要线索,上交所将其上报中国证监会,随后证监会稽查局将线索移交深圳稽查局调查。

  赵玉彪表示,这也是基金公司无奈之举,毕竟不少事件中基金经理是为个人谋利,这是严格被禁止的。

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